【第一篇】：信用社2011年上半年案防工作總結(jié)，信用社案防工作總結(jié)
011 年上半年案防工作總結(jié)2011 上半年，我社按照省聯(lián)社、市辦事處案防工作的總 體安排，結(jié)合銀監(jiān)會“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動的有關(guān) 要求，在具體工作實(shí)際中強(qiáng)化內(nèi)控管理，深化履職意識，認(rèn) 真查找案防管理存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和隱患，提高了全體員工依法 合規(guī)經(jīng)營意識和案防制度執(zhí)行力，為進(jìn)一步促進(jìn)我社依法經(jīng) 營、合規(guī)經(jīng)營，進(jìn)一步提高我社風(fēng)險(xiǎn)管理水平、各項(xiàng)業(yè)務(wù)平 穩(wěn)、跨越發(fā)展真正起到了保駕護(hù)航作用。
一、落實(shí)機(jī)制，明確責(zé)任 落實(shí)機(jī)制， 落實(shí)機(jī)制 為了扎實(shí)有效開展案防活動，我縣聯(lián)社從年初開始就落 實(shí)了案件防控目標(biāo)責(zé)任制，一是按照榆次聯(lián)社經(jīng)驗(yàn)層層簽訂 目標(biāo)責(zé)任制，明確各層次的目的和任務(wù)，包括縣聯(lián)社與各部 室負(fù)責(zé)人及基層負(fù)責(zé)人、部室負(fù)責(zé)人及各網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人與員工 分別簽訂目標(biāo)責(zé)任書共 385 份；與各基層負(fù)責(zé)人簽訂了《黨 風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書》《清收不良貸款責(zé)任書》等 38 份。二 、 是實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)包片負(fù)責(zé)制，領(lǐng)導(dǎo)班子成員進(jìn)行包片負(fù)責(zé)并指定 了各片網(wǎng)點(diǎn)的督導(dǎo)聯(lián)系人。理事長為轄內(nèi)案件防控工作的第 一責(zé)任人。
二、落實(shí)制度，注重實(shí)效 落實(shí)制度， 1.落實(shí)學(xué)習(xí)培訓(xùn)。
1.落實(shí)學(xué)習(xí)培訓(xùn)。按照全年階段性工作部署和《壽陽縣 落實(shí)學(xué)習(xí)培訓(xùn) 農(nóng)村信用社員工教育培訓(xùn)方案》安排，我縣聯(lián)社對全員教育 培訓(xùn)工作主要做到了“四性”：一是全面性，教育培訓(xùn)內(nèi)容基 本涵蓋全面業(yè)務(wù) ；二是針對性，根據(jù)各類員工的知識結(jié)構(gòu) 及崗位職責(zé)，結(jié)合省聯(lián)社《案防知識測試題》和“合規(guī)操作 102項(xiàng)”等規(guī)定有針對性地實(shí)施崗位技能與應(yīng)知應(yīng)會知識培 訓(xùn) ；三是互動性，采取教學(xué)互動模式結(jié)合開展勞動競賽和 崗位技術(shù)比武，進(jìn)一步激勵(lì)員工“一專多能”；四是警示性， 采取公開處理全轄通報(bào)和內(nèi)部處理批評教育相結(jié)合的方法、 加強(qiáng)警示教育，提高從業(yè)人員自覺抵制違規(guī)行為的自覺性。
同時(shí)聯(lián)社明確了機(jī)關(guān)人員進(jìn)行集中學(xué)習(xí)，各網(wǎng)點(diǎn)由主任組織 學(xué)習(xí)， “內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動小組辦公室進(jìn)行指導(dǎo)、 督促， 同時(shí)由聯(lián)社組織在六樓職工培訓(xùn)中心進(jìn)行了18期 （次） 達(dá)305人參加的各類培訓(xùn)，主要學(xué)習(xí)了各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程、 各項(xiàng)信貸管理以及違規(guī)處罰制度，分別由聯(lián)社邀請省銀校周 國梁、盧慧琴老師、縣檢察院等專家和各部門經(jīng)理主講上述 制度業(yè)務(wù)，并結(jié)合實(shí)際工作中檢查存在的問題進(jìn)行了生動的 講解。
上半年，組織各網(wǎng)點(diǎn)會計(jì)進(jìn)行賽帳 3 次；進(jìn)行了包括聯(lián) 社“三長”和業(yè)務(wù)崗位臨時(shí)工在內(nèi) 261 人參加的案防知識考 試 1 次，占在編在崗人數(shù)的 99.7%，人均分?jǐn)?shù) 82.5 分。
2.落實(shí)反腐倡廉教育。
2.落實(shí)反腐倡廉教育。按照我社《內(nèi)控和案防制度執(zhí)行 落實(shí)反腐倡廉教育 年活動實(shí)施方案》 ，結(jié)合“晉中市農(nóng)村信用社廉潔從業(yè)榜樣 先進(jìn)事跡報(bào)告會”我社先后組織全體員工觀看警示教育片 《全省金融系統(tǒng)反腐警示錄》《再現(xiàn)真相》等 2（批）次； 、 加強(qiáng)對特定群體行為監(jiān)測。針對當(dāng)前存在的一些職工自律不 強(qiáng)、追求物質(zhì)享受等因素，部分員工 同時(shí)，由紀(jì)檢部門對每月發(fā)放的新增貸款進(jìn)行回訪，回 訪面必須達(dá)到 100%， 對貸戶有意見或建議的及時(shí)反饋相關(guān)職 能部門進(jìn)行整改和對相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任認(rèn)定及時(shí)處理。今年 以來共發(fā)放貸款 2980 戶，進(jìn)行回訪 2100 戶，回訪率 70%。
落實(shí)條線管理職能。
3．落實(shí)條線管理職能 。我縣聯(lián)社確定了本社內(nèi)控相對 薄弱、案件風(fēng)險(xiǎn)比較突出的重點(diǎn)機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，按照“邊 學(xué)邊查邊改”的原則，各條線切實(shí)加強(qiáng)對本部門如重點(diǎn)對安 全保衛(wèi)、鈔幣守押、重要空白憑證管理、對賬制度、業(yè)務(wù)流 程操作、貸款發(fā)放和管理等方面的認(rèn)真檢查，將檢查存在的 問題對照相關(guān)內(nèi)控和案防制度的規(guī)定和要求，登記整改臺 賬，落實(shí)整改措施。認(rèn)真查找在制度執(zhí)行力方面存在的突出 問題和薄弱環(huán)節(jié)。其中
由保衛(wèi)部門牽頭對全縣的安防設(shè)施進(jìn)行了一次排查，排 查面達(dá)到 100%，對 22 個(gè)網(wǎng)點(diǎn)的硬件設(shè)施按照“公安部營業(yè) 場所案防設(shè)施三級標(biāo)準(zhǔn)和省聯(lián)社晉中辦事處的要求”進(jìn)行了 大的維護(hù)和增加，累計(jì)投入 120 萬元。至四月底全部改造完 畢，運(yùn)行基本正常。同時(shí)聯(lián)社中心監(jiān)控室配備兩名專職監(jiān)控 人員，負(fù)責(zé)每天對各網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，保衛(wèi)部門夜間輪留 值班觀看監(jiān)控，保證各類業(yè)務(wù)操作和各崗位人員全部實(shí)時(shí)在 聯(lián)社的監(jiān)控范圍內(nèi)，同時(shí)嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)值班和中層值班制 度。
由稽核中隊(duì)按照《序時(shí)性稽核方案》要求繼續(xù)按月進(jìn)行 合規(guī)性檢查和按季進(jìn)行存款滾動式和全面業(yè)務(wù)真實(shí)性檢查。
半年來先后投入稽核力量 144 人（次） ，對全轄 22 個(gè)營業(yè)網(wǎng) 點(diǎn)實(shí)施了排查。發(fā)現(xiàn)各類違規(guī)問題 117 個(gè)，涉及近金額 2860 余萬元。同時(shí)根據(jù)省聯(lián)社部署，對全縣貸款 7332 筆、金額 107695 萬元進(jìn)行了專項(xiàng)檢查。共計(jì)發(fā)現(xiàn) 7 類、1032 筆、金 額 25316 萬元的問題，涉及 16 個(gè)網(wǎng)點(diǎn) 42 名責(zé)任人。
4、嚴(yán)格落實(shí)案防責(zé)任制考核。
嚴(yán)格落實(shí)案防責(zé)任制考核。
案防責(zé)任制考核 按照今年案防工作方案，我們將基層網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人《案防 工作日記》列入考核內(nèi)容。先后對 22 名負(fù)責(zé)人《案防工作 日記》的記載時(shí)間、記載內(nèi)容等方面就行了檢查。并對記載 整齊、規(guī)范的東關(guān)分社、城關(guān)、城關(guān)二社、拐角、港南等網(wǎng) 點(diǎn)的案防日記作為范本在 4 月份案防例會上作了展評。
同時(shí)按照《2011 年度案防責(zé)任制》相關(guān)規(guī)定，我們壽陽 聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)層今年嚴(yán)格執(zhí)行了分工負(fù)責(zé)考核制度，理事長帶頭 親自主抓全社案防責(zé)任制落實(shí)和執(zhí)行情況，先后 14 次不定 時(shí)深入基層網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行巡查和監(jiān)控抽查；各分管領(lǐng)導(dǎo)都做到了 按月親自對全轄網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行安全、現(xiàn)金、重要空白憑證、員工 工作紀(jì)律、社容社貌等方面的檢查。
前半年全縣共對 52 名違規(guī)責(zé)任人進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰，處罰 金額 41700 元，對 55 名責(zé)任人進(jìn)行了通報(bào)批評。
三、存在問題及情況分析 存在問題及情況分析 上半年我社各類檢查共發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題 5 大類 9 項(xiàng)，已整 改 9 項(xiàng)。主要表現(xiàn)在：現(xiàn)金庫柜管理方面超限額庫存現(xiàn)金、 殘損假幣收繳不規(guī)范、個(gè)別網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金和重要空白憑證檢查流 于形式；重要空白憑證作廢操作流程不規(guī)范；崗位制約與現(xiàn) 場辦理業(yè)務(wù)方面授權(quán)不規(guī)范、柜員交接不規(guī)范；印章管理方 面印章保管交接不規(guī)范；信貸管理方面文本資料填制不規(guī) 范；安全保衛(wèi)方面登記簿記載不及時(shí)不規(guī)范等問題。
通過排查，對于上述存在問題，我們認(rèn)為均屬于有章不 循。主要是負(fù)責(zé)人及員工思想認(rèn)識上的存在僥幸心理，缺乏 責(zé)任心，執(zhí)行力不強(qiáng)；個(gè)別規(guī)章制度條款線條粗，未能針對 實(shí)際工作中的情況明確規(guī)定，在實(shí)際執(zhí)行中存在困難，如四 項(xiàng)制度執(zhí)行不到位；實(shí)際工作中，各類違規(guī)處罰規(guī)章制度未 能嚴(yán)格執(zhí)行， 使執(zhí)行力打了折扣； 個(gè)別柜員因服務(wù)意識不強(qiáng)、 業(yè)務(wù)不熟練、操作流程錯(cuò)誤，引起客戶投訴等等，說明我們 業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)的力度不夠，風(fēng)險(xiǎn)意識不強(qiáng)，業(yè)務(wù)實(shí)踐力弱。
四、下半年風(fēng)險(xiǎn)管理對策 下半年風(fēng)險(xiǎn)管理對策 風(fēng)險(xiǎn)管理對 進(jìn)一步提高認(rèn)識，確保案件防控工作取得實(shí)效。聯(lián) 1、進(jìn)一步提高認(rèn)識，確保案件防控工作取得實(shí)效 社要將開展關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控檢查工作的重要性，切實(shí)落實(shí)到 各基層網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人及員工思想深處，同時(shí)提高條線職能部門 職責(zé)，防止“檢查走過場”和“檢查疲勞” ，確保案防工作 取得實(shí)效。
加大檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改落實(shí)工作力度， 2、加大檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改落實(shí)工作力度，確保檢查 發(fā)現(xiàn)問題得到有效整改。
發(fā)現(xiàn)問題得到有效整改。對于檢查發(fā)現(xiàn)的問題，按照有關(guān)規(guī) 定落實(shí)整改，并做到舉一反三，杜絕屢查屢犯。并要求各網(wǎng) 點(diǎn)要高度重視，認(rèn)真對待。網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人要作為整改第一責(zé)任 人， 各條線管理部門加強(qiáng)與網(wǎng)點(diǎn)、 業(yè)務(wù)主管部門的信息溝通。
及時(shí)將檢查發(fā)現(xiàn)的問題向有關(guān)部門進(jìn)行反饋，起到督促整 改，促進(jìn)業(yè)務(wù)管理再上臺階。對發(fā)現(xiàn)問題多、頻率高、問題 突出的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，在督促相關(guān)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行整改的同時(shí)，可以 采取接管措施，避免因管理不到位導(dǎo)致案件的發(fā)生。
3、加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高案件防控水平。聯(lián)社要 切實(shí)落實(shí)學(xué)習(xí)制度，各部門要認(rèn)真組織職工學(xué)習(xí)文件、學(xué)習(xí) 規(guī)章制度、學(xué)習(xí)法律法規(guī)、學(xué)習(xí)案防知識，認(rèn)真落實(shí)全員教 育、全面風(fēng)險(xiǎn)排查措施，使員工成為學(xué)習(xí)型員工、預(yù)警型員 工，繼續(xù)實(shí)現(xiàn)零發(fā)案。
4、進(jìn)一步提高工作實(shí)效和質(zhì)量。
進(jìn)一步提高工作實(shí)效和質(zhì)量 堅(jiān)決克服“管理疲勞” “見怪不怪”的現(xiàn)象，對發(fā)現(xiàn)的問題引起高度重視，堅(jiān)決杜 絕發(fā)現(xiàn)問題不報(bào)告的情況發(fā)生。建立快速反應(yīng)機(jī)制，對重大 問題要立即上報(bào)聯(lián)社。進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控信息數(shù)據(jù)上報(bào)的 質(zhì)量和及時(shí)性，杜絕統(tǒng)計(jì)信息不完整、不準(zhǔn)確的情況，提高 工作質(zhì)量，保證信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。特別是稽核中隊(duì)要 充分發(fā)揮監(jiān)督職能，主管會計(jì)要認(rèn)真履行職責(zé)，堅(jiān)決杜絕各 類案件發(fā)生。20112011-7-5
【第二篇】：信用社2011年度案件防控工作總結(jié)，信用社案防工作總結(jié)
2011 年案件防控工作總結(jié)2011 年，在上級的正確領(lǐng)導(dǎo)下，***案件防控工作堅(jiān)持以科 學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，緊緊圍繞上級工作任務(wù)與目標(biāo)，上下聯(lián)動，統(tǒng) 一部署，結(jié)合今年開展的“合規(guī)執(zhí)行年”活動，采取多種措施提 高各項(xiàng)制度執(zhí)行力、案防工作的強(qiáng)制力，全面推進(jìn)***案件防控 工作，圓滿完成 2011 年的工作任務(wù)，現(xiàn)將其總結(jié)匯報(bào)如下
一、強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)，狠抓工作部署。
2011 年初，***認(rèn)真貫徹省聯(lián)社 2011 年案防和安保工作會 議精神，緊緊圍繞***改革發(fā)展工作任務(wù)和奮斗目標(biāo)，堅(jiān)持“一 把手”負(fù)責(zé)制，全縣層層簽訂《防范違法違紀(jì)案件責(zé)任書》43 份，全員簽訂防范違法違紀(jì)案件承諾書 779 份，落實(shí)了案件防控 責(zé)任。成立了以***為組長的案件防控治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)籌 安排部署***案件防控治理工作，協(xié)調(diào)解決案件防控治理工作中 遇到的困難和問題。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室負(fù)責(zé)制訂推進(jìn) 案件防控治理工作實(shí)施方案和相關(guān)規(guī)章制度， 組織推進(jìn)案件防控 治理日常工作，督導(dǎo)檢查***案件防控治理工作進(jìn)展情況。完成 案件防控治理領(lǐng)導(dǎo)小組安排的其他工作。
2011 年 4 月 4 日，按照***風(fēng)險(xiǎn)隱患排查實(shí)施方案，***部 署了案件風(fēng)險(xiǎn)隱患排查活動。2011 年 4 月 8 日，***對省聯(lián)社 3 月 31 日召開的全省案件防控工作會議精神進(jìn)行了傳達(dá)，48 名中 層以上干部參加了會議。2011 年 8 月 31 日，***集中學(xué)習(xí)了省1 聯(lián)社年中案件防控工作電視電話會議精神， 深入推進(jìn)了內(nèi)控和案 防制度執(zhí)行年活動向縱深方面發(fā)展。
二、強(qiáng)化案件風(fēng)險(xiǎn)排查。
2011 年共開展了以風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)崗位、風(fēng)險(xiǎn)人員為重點(diǎn) 的二項(xiàng)檢查。一是***分 3 個(gè)檢查組，派出 9 人于 2011 年 4 月 1 日至 5 月 20 日在全縣范圍內(nèi)開展案件風(fēng)險(xiǎn)隱患排查活動，共發(fā) 現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患 791 個(gè)（筆）、金額***萬元，截至年底，共整改風(fēng) 險(xiǎn)隱患***個(gè) （筆） 金額***萬元， 、 未整改風(fēng)險(xiǎn)隱患 429 個(gè) （筆） 、 金額***萬元，無法整改風(fēng)險(xiǎn)隱患 19 個(gè)（筆），金額***萬元。
二是開展了內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動自查。對全縣 2011 年 6 月末單戶余額在 1000 萬元以上的不良貸款進(jìn)行全面排查；并重 點(diǎn)檢查了重要崗位、人員等制度落實(shí)情況。截止 2011 年 6 月末， ***單戶余額超 1000 萬元不良貸款共 2 戶**筆，金額共計(jì)***萬 元。對于檢查中存在的問題，***已落實(shí)相關(guān)責(zé)任人整改，防范 信貸風(fēng)險(xiǎn)繼續(xù)惡化、進(jìn)一步防范操作風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。
三、強(qiáng)化重點(diǎn)治理。
一是把員工八小時(shí)以外異常行為排查作為重點(diǎn)， **率先在全 市制定并印發(fā)了《***案件防控員工行為管理規(guī)范（暫行）。此 》 管理辦法的出臺，通過五位一體的制度建立，特別是每月召開的 案件防控監(jiān)督員座談會，通過上下聯(lián)動，職工座談交心，使管理 層及時(shí)了解掌握員工思想動態(tài)，幫助員工化解思想矛盾，有效遏 制了員工道德風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。二是高度防范貸款案件發(fā)生。****分別2 于 2011 年 3 月份、11 月份對轄內(nèi) 10 萬元（含 10 萬元）以上質(zhì) 押貸款進(jìn)行檢查、 2010 年 1 月 1 日以來新發(fā)放貸款進(jìn)行抽查。
對 經(jīng)過檢查，確保了合同質(zhì)押物的真實(shí)、合法、完整，貸款投向合 理、風(fēng)險(xiǎn)管理有序、內(nèi)部政策執(zhí)行到位。
四、強(qiáng)化培訓(xùn)教育 一是按照案防培訓(xùn)計(jì)劃開展全員培訓(xùn)活動，分層次、分步驟 對全縣領(lǐng)導(dǎo)干部、重要崗位員工進(jìn)行業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)防范、案件風(fēng) 險(xiǎn)管理、業(yè)務(wù)技能和法紀(jì)法規(guī)知識培訓(xùn)，全面提高干部員工的業(yè) 務(wù)水平和風(fēng)險(xiǎn)防范意識。二是開展員工警示教育活動。5 月 10 日，組織機(jī)關(guān)中層到縣看守所開展警示教育活動。8 月份，組織 召開了中層領(lǐng)導(dǎo)干部 260 余人參加的預(yù)防職務(wù)犯罪培訓(xùn)， 邀請專 家授課， 通過開展警示教育活動及培訓(xùn)， 把職務(wù)犯罪的關(guān)口前移， 取得了良好的效果。
五、強(qiáng)化內(nèi)控管理。
為進(jìn)一步提高全縣內(nèi)控制度執(zhí)行力，我縣以健全規(guī)章制度、 優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控、提升服務(wù)水平為抓手，全面提高 我縣的規(guī)范管理水平。由***履行職能，對全縣的業(yè)務(wù)手續(xù)統(tǒng)一 規(guī)范管理，由事后監(jiān)督員履行本社的案件防控職責(zé)，針對員工思 想道德表現(xiàn)行為、業(yè)務(wù)管理行為、業(yè)務(wù)操作行為、日常生活行為 等方面進(jìn)行監(jiān)督，每月以監(jiān)督報(bào)告書面形式上報(bào)聯(lián)社。二是于 2011 年 1 月 28 日至 2 月 18 日對全縣開展了內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)全面檢查。
經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)問題**條，金額**萬元，現(xiàn)已全部整改。于 2011 年3 5 月 30 日至 2011 年 7 月 19 日對全縣開展了重要空白憑證專項(xiàng) 檢查， 發(fā)現(xiàn)問題**條， 針對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題， 各社進(jìn)行了整改。
通過以上采取的措施，切實(shí)解決部分機(jī)構(gòu)和單位對內(nèi)控制度“貫 徹走調(diào)、執(zhí)行走樣、監(jiān)督走神”等執(zhí)行力不足的問題，嚴(yán)厲處罰 了有章不循、違規(guī)操作行為，確保各項(xiàng)制度有效落實(shí)，不斷提高 制度執(zhí)行力。
六、強(qiáng)化責(zé)任追究。
**實(shí)行來訪查辦案件立案審批制，凡立案案件，及時(shí)組織人 員查證落實(shí)，及時(shí)調(diào)查研究處理，并向舉報(bào)人解釋清楚，實(shí)行回 訪制。今年以來，**共接到調(diào)查交辦件 15 個(gè)，對**名責(zé)任人進(jìn) 行了責(zé)任追究，其中給予開除留察一年處分*人，記過*人、警告 *人、通報(bào)批評*人，經(jīng)濟(jì)處罰*人。二〇一一年十二月十七日4
【第三篇】：三道水信用社案件防控工作總結(jié)，信用社案防工作總結(jié)
案件防控工作總結(jié)信用社自案件治理工作轉(zhuǎn)入案件防控工作一年以來， 三道水社不斷提高風(fēng)險(xiǎn) 防范能力和管理水平，努力構(gòu)建案件防控及整改工作的長效機(jī)制，推動全社各項(xiàng) 業(yè)務(wù)持續(xù)、穩(wěn)健、優(yōu)質(zhì)發(fā)展，并根據(jù)案件防控及整改工作面臨的新情況、新問題 以及縣聯(lián)社和監(jiān)管部門對案件防控及整改工作的新要求，結(jié)合我社實(shí)際，調(diào)整工 作部署和重心，切實(shí)解決案件防控及整改工作中存在的突出問題，消除案件風(fēng)險(xiǎn) 隱患，為全社業(yè)務(wù)營造了一個(gè)良好健康的發(fā)展環(huán)境，走出了一條符合三道水社實(shí) 際的案件防控得新路子?，F(xiàn)將我社案件防控工作情況匯報(bào)如下
一、案件防控及整改工作取得的主要成果 主要體現(xiàn)在以下十個(gè)方面：一是 一是廣大干部員工“兩防”意識明顯提高；二是 一是 二是 “合規(guī)從領(lǐng)導(dǎo)做起、合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)也能創(chuàng)造價(jià)值”的理念已經(jīng)深深植入我 社干部和員工的行動之中；三是 三是根據(jù)工作實(shí)際建立起來的長效機(jī)制充分發(fā)揮著保 三是 障作用；四是 四是全轄經(jīng)營管理水平有了很大提高，特別是精細(xì)化管理水平有了極大 四是 的改善；五是 五是案件防控工作的“三年大見成效”建設(shè)取得了突出成效，初步形成 五是 了“三位一體”的案件防控及整改工作格局；六是 六是案件防控及整改工作向常態(tài)化 六是 轉(zhuǎn)變基本完成；七是 七是各業(yè)務(wù)流程得到了認(rèn)真梳理，堵塞了管理漏洞和完善了業(yè)務(wù) 七是 流程中關(guān)鍵關(guān)節(jié)點(diǎn)的日常監(jiān)管；八是 八是單位負(fù)責(zé)人的“一崗雙責(zé)制”問題得到了貫 八是 徹和落實(shí)；九是 九是鍛煉了干部，提高了能力。通過一年的實(shí)踐，紀(jì)檢監(jiān)察部門的干 九是 部真正做到“融于業(yè)務(wù)”之中，監(jiān)管能力得到了很大提升；十是 十是業(yè)務(wù)條線部門問 十是 題整改能力、問責(zé)操作規(guī)范性等都得到了普遍提升。
二、案件防控工作中采取的具體措施 （一）加強(qiáng)案件防控的組織建設(shè)，為案件防控工作扎實(shí)推進(jìn)提供堅(jiān)強(qiáng)的組織 加強(qiáng)案件防控的組織建設(shè)， 保證。
保證。
1．成立案件防控領(lǐng)導(dǎo)小組：為加強(qiáng)對案件防控工作的指導(dǎo)和推進(jìn)，三道水 成立案件防控領(lǐng)導(dǎo)小組
社成立了以主任為組長，員工為成員的案防工作領(lǐng)導(dǎo)小組，實(shí)行“一把手”負(fù)總 責(zé)，員工各自督導(dǎo)落實(shí)的案件防控工作運(yùn)行機(jī)制。
2．建立健全責(zé)任制，將案件防控工作納入到日常工作之中。我社通過層層 建立健全責(zé)任制，將案件防控工作納入到日常工作之中。
簽訂責(zé)任書的方式，進(jìn)一步明確各崗位人員在案件防控及整改工作中的職責(zé)，對 履職不力而引發(fā)案件的，要視案件的涉案金額和損失程度逐級追究相關(guān)人員、管 理人員的責(zé)任。各崗位人員不僅是業(yè)務(wù)發(fā)展的第一責(zé)任人，也是案件防控及整改 工作的第一責(zé)任人。不僅要在認(rèn)識上提高對案件防控及整改工作的重視程度，而 且要親自參與，切實(shí)發(fā)揮好自身在案件防控及整改工作中的突出作用。對于發(fā)生 案件的機(jī)構(gòu)，將根據(jù)相關(guān)的規(guī)定，從嚴(yán)追究各崗位人員的責(zé)任。
（二）建立案件防控的長效機(jī)制，為案件防控工作的常態(tài)化奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ) 二 建立案件防控的長效機(jī)制， 堅(jiān)持以人為本， 完善激勵(lì)約束機(jī)制建設(shè)。
“會跑的資產(chǎn)” ， 1、 堅(jiān)持以人為本， 完善激勵(lì)約束機(jī)制建設(shè) 我社把員工視為 意味著如果不很好地使用管理和激勵(lì)，則會滋生道德風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而釀成操作風(fēng)險(xiǎn)， 成為銀行的包袱，資產(chǎn)變成負(fù)債。因此我行黨委十分重視和培養(yǎng)使用人才，特別 是一線優(yōu)秀員工的培養(yǎng)和使用。為員工創(chuàng)造了一個(gè)良好的個(gè)人展示平臺、輿論環(huán) 境和制度環(huán)境，使人盡其才，才盡其用。
2、抓住重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)部位，完善內(nèi)控制度建設(shè)。為強(qiáng)化業(yè)務(wù)人員遵章守 抓住重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)部位，完善內(nèi)控制度建設(shè)。
紀(jì)的意識，我社狠抓重點(diǎn)部位、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)機(jī)構(gòu)和人員、重點(diǎn)時(shí)段的防范工 作。如：進(jìn)一步強(qiáng)化了開銷戶的管理及賬戶使用的監(jiān)管，建立了客戶風(fēng)險(xiǎn)等級分 類制度；進(jìn)一步強(qiáng)化了“六項(xiàng)制度”的貫徹和落實(shí)，建立了“三查”制度；進(jìn)一 步強(qiáng)化了票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)操作的管理和監(jiān)督，建立了監(jiān)管的常態(tài)化制度；進(jìn)一步強(qiáng) 化了“四項(xiàng)制度”執(zhí)行的監(jiān)管，建立了“四項(xiàng)制度”執(zhí)行情況備案制度；進(jìn)一步 強(qiáng)化了案件預(yù)警、案件處理、案件信息溝通傳遞，建立了上下溝通協(xié)調(diào)聯(lián)動機(jī)制 等。這些機(jī)制的建立和完善，保證了我社業(yè)務(wù)的健康發(fā)展。
3、堅(jiān)持誰主管，誰負(fù)責(zé)的原則，建立和完善了員工思想行為排查制度。XX 堅(jiān)持誰主管，誰負(fù)責(zé)的原則，建立和完善了員工思想行為排查制度 分行本著誰主管，完善了員工思想行為排查制度。每年每個(gè)季度除了按照上級行 要求的排查任務(wù)外，我行都要根據(jù)我行制定的排查制度和排查內(nèi)容進(jìn)行細(xì)致的排 查，并制訂了排查方法和排查責(zé)任范圍。既：基層行、處的員工由本單位的班子 負(fù)責(zé)監(jiān)督和排查；基層行的領(lǐng)導(dǎo)和市行機(jī)關(guān)各部主要負(fù)責(zé)人由行級領(lǐng)導(dǎo)或分管領(lǐng) 導(dǎo)監(jiān)督和排查，或委托相關(guān)部門進(jìn)行監(jiān)督和排查。
4、以案件防控工作向常態(tài)化轉(zhuǎn)化為核心，建立了問題整改的長效機(jī)制。一 以案件防控工作向常態(tài)化轉(zhuǎn)化為核心，建立了問題整改的長效機(jī)制。
“督辦推進(jìn)—限時(shí)辦結(jié)—整改懲戒” 的工作方法， 并運(yùn)用 “督辦單” 、 是工作中實(shí)施 “辦結(jié)單”“督辦臺帳”等媒介很好地把“督辦人”、“牽頭人”、“協(xié)辦人” 三方有機(jī)地結(jié)合起來，發(fā)揮了整體功能；二是 二是把“文件導(dǎo)讀”、“警鐘長鳴”等 二是 形式常態(tài)化，幫助一線員工在最短的時(shí)間內(nèi)消化理解上級行的文件精神，提高了 文件精神貫徹的時(shí)效性，并通過簡報(bào)、試題、板報(bào)等載體提高員工對案件防控工 作重大意義的認(rèn)識和領(lǐng)會，進(jìn)一步提高全社干部職工對案件防控工作攻堅(jiān)克難和 打持久戰(zhàn)的思想意識，保障三道水社的各項(xiàng)事業(yè)穩(wěn)步健康地發(fā)展。
（三）鎖住案件防控的關(guān)鍵環(huán)節(jié)、致力于精細(xì)化管理，強(qiáng)化對案件防控工作 鎖住案件防控的關(guān)鍵環(huán)節(jié)、致力于精細(xì)化管理， 鍵環(huán)節(jié) 的日常監(jiān)管力度。三道水社 的日常監(jiān)管力度。三道水社著力改進(jìn)管理模式，實(shí)行精細(xì)化管理，緊緊圍繞重點(diǎn) 環(huán)節(jié)、重點(diǎn)部位、重點(diǎn)問題實(shí)施有效監(jiān)管和控制。
1.進(jìn)一步落實(shí)干部交流、崗位輪換、強(qiáng)制休假和親屬回避等四項(xiàng)制度。
1.進(jìn)一步落實(shí)干部交流、崗位輪換、強(qiáng)制休假和親屬回避等四項(xiàng)制度。根據(jù)四 進(jìn)一步落實(shí)干部交流 項(xiàng)制度的要求，制定出計(jì)劃，有步驟地組織實(shí)施。加大管理崗位人員，重點(diǎn)是各 崗位交流問題。除根據(jù)上級聯(lián)社要求必須進(jìn)行輪換外，還要實(shí)行備案制。
2.加強(qiáng)業(yè)務(wù)授權(quán)管理。
2.加強(qiáng)業(yè)務(wù)授權(quán)管理。在上級對下級授權(quán)過程中，重點(diǎn)加強(qiáng)授權(quán)管理的合規(guī) 加強(qiáng)業(yè)務(wù)授權(quán)管理 性、轉(zhuǎn)授權(quán)和再轉(zhuǎn)授權(quán)內(nèi)容的合規(guī)性、授權(quán)執(zhí)行的合規(guī)性的管理，使授權(quán)工作內(nèi) 容合理、程序規(guī)范。對超授權(quán)的行為，必須堅(jiān)決糾正和懲戒。在辦理柜面業(yè)務(wù)過 程中，重點(diǎn)加強(qiáng)對是否對授權(quán)內(nèi)容進(jìn)行認(rèn)真審核，是否存在未經(jīng)授權(quán)辦理業(yè)務(wù)和 虛假授權(quán)等問題的管理，使得各項(xiàng)柜面業(yè)務(wù)能夠按照授權(quán)的要求辦理，發(fā)揮授權(quán) 的監(jiān)督管理作用。
3.加強(qiáng)對業(yè)務(wù)流程中的重點(diǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行管理。
3.加強(qiáng)對業(yè)務(wù)流程中的重點(diǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行管理。我行對部分重點(diǎn)科目如:待處理結(jié) 加強(qiáng)對業(yè)務(wù)流程中的重點(diǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行管理 算款項(xiàng)、信貸業(yè)務(wù)、清算資金往來、重要單證調(diào)撥使用等進(jìn)行重點(diǎn)檢查，重點(diǎn)監(jiān) 控。
4.加強(qiáng)賬戶管理，把好賬戶開立和使用關(guān)。
4.加強(qiáng)賬戶管理，把好賬戶開立和使用關(guān)。嚴(yán)格執(zhí)行人民銀行和上級聯(lián)社關(guān)于 加強(qiáng)賬戶管理 結(jié)算賬戶管理方面的規(guī)定，加大對開戶資料的審核力度，按規(guī)定嚴(yán)格進(jìn)行操作， 確保資料齊全、手續(xù)合規(guī)，把好開立賬戶第一關(guān)。對結(jié)算賬戶的使用情況進(jìn)行監(jiān) 控和跟蹤，確保結(jié)算賬戶嚴(yán)格規(guī)范使用，同時(shí)加大對內(nèi)部賬戶的管理。
5、加強(qiáng)對業(yè)務(wù)“一手清”的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。一是采取對柜員日間風(fēng)險(xiǎn)提示、風(fēng)險(xiǎn) 加強(qiáng)對業(yè)務(wù)“一手清”的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。
警示；二是加大對營業(yè)窗口的監(jiān)控力度；三是開展單項(xiàng)合規(guī)檢查工作，每月監(jiān)察 部都要對窗口單位進(jìn)行巡視。
（四）強(qiáng)化問題整改、嚴(yán)肅責(zé)任追究，為案件防控工作提供嚴(yán)格的紀(jì)律保障 強(qiáng)化問題整改、嚴(yán)肅責(zé)任追究， 1、建立健全問題整改工作的運(yùn)行機(jī)制。一是整改問題的確定。二是確定整改 建立健全問題整改工作的運(yùn)行機(jī)制。
工作計(jì)劃。三是整改工作反饋機(jī)制。四是整改問題復(fù)查機(jī)制。五是問責(zé)機(jī)制。 強(qiáng)化對違規(guī)行為處理的監(jiān)管力度。
2、 強(qiáng)化對違規(guī)行為處理的監(jiān)管力度 紀(jì)檢監(jiān)察部每年都要組織人員對全轄系 統(tǒng)積分管理情況進(jìn)行效能監(jiān)察。一是 一是看在工作中，是否存在以積分代替紀(jì)律處分 一是 的傾向，防止量紀(jì)畸輕、處罰不當(dāng)、縱容違規(guī)問題的出現(xiàn)；二是 二是看對嚴(yán)重的違規(guī) 二是 行為，是否嚴(yán)格按照《縣聯(lián)各項(xiàng)規(guī)章制度》的有關(guān)規(guī)定，采取經(jīng)濟(jì)處罰、組織處 理、紀(jì)律處分等方式進(jìn)行懲戒；三看 三看在處理過程中，是否注意從嚴(yán)掌握從輕條款 三看 的運(yùn)用，對不符合從輕條件的行為，是否做到堅(jiān)決不予從輕；四看 四看對引發(fā)案件或 四看 者造成重大損失的違規(guī)行為，是否按照經(jīng)辦層、管理層、領(lǐng)導(dǎo)層三個(gè)層次逐級追 究責(zé)任；五看 五看對業(yè)務(wù)流程各環(huán)節(jié)不按章操作，造成案件和風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)辦人員，是否 五看 嚴(yán)格實(shí)行對責(zé)任人和責(zé)任單位負(fù)責(zé)人雙向問責(zé)制度。
三、下一步案件防控工作的初步安排 （一）、對員工的案件防控意識教育要常抓不懈。繼續(xù)開展主題實(shí)踐活動， ）、對員工的案件防控意識教育要常抓不懈。
對員工的案件防控意識教育要常抓不懈 真正做到警鐘長鳴。
（二）、繼續(xù)探索案件防控工作轉(zhuǎn)為常態(tài)化后的工作模式。力爭在員工思想 ）、繼續(xù)探索案件防控工作轉(zhuǎn)為常態(tài)化后的工作模式。
繼續(xù)探索案件防控工作轉(zhuǎn)為常態(tài)化后的工作模式 上建立起牢固的“四道防線”；力爭在內(nèi)控制度建設(shè)和執(zhí)行上建立起有效運(yùn)行監(jiān) 管機(jī)制；力爭在業(yè)務(wù)流程的運(yùn)行上建立起有效的動態(tài)監(jiān)測手段。
（三）切實(shí)加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，努力培育合規(guī)的良好內(nèi)部環(huán)境。一是要進(jìn)一 切實(shí)加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，努力培育合規(guī)的良好內(nèi)部環(huán)境。一是 步加強(qiáng)合規(guī)管理職能部門人員的培訓(xùn)，提升他們履職的能力；二是 二是要大力弘揚(yáng)遵 二是 章守紀(jì)、合規(guī)操作的典型事例，懲戒違規(guī)失職的典型案例，使“合規(guī)從領(lǐng)導(dǎo)做起、 合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)也能創(chuàng)造價(jià)值”的理念深入道每位員工的心中，落實(shí)道每位 員工的具體行動中。
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